中國科學院和香港地區(qū)聯(lián)合實驗室 評估辦法(試行)
一、總則
1. 為促進中國科學院與香港地區(qū)聯(lián)合實驗室(以下簡稱“聯(lián)合實驗室”)的建設與發(fā)展,推動內(nèi)地與香港高校積極開展實質(zhì)性合作與交流,實現(xiàn)合作各方優(yōu)勢互補、共同發(fā)展的目標,特制訂本辦法。
2. 聯(lián)合實驗室評估的目的是檢查聯(lián)合實驗室整體運行情況,引導聯(lián)合實驗室明確定位和發(fā)展方向,提升合作各方學術(shù)研究水平、創(chuàng)新能力及可持續(xù)發(fā)展能力,促進重大成果產(chǎn)出。評估指標體系分為 “優(yōu)勢互補性”、“可持續(xù)發(fā)展性”、“聯(lián)合活動及成效”及“人才培養(yǎng)與交流”以及加分項“社會影響力”五個部分。
3. 聯(lián)合實驗室評估堅持“科學、客觀、公正、透明”的原則。
4. 聯(lián)合實驗室評估工作由中國科學院港澳臺事務辦公室(以下簡稱院港澳臺辦)負責組織實施,包括:制定聯(lián)合實驗室評估辦法,委托中國科學院管理創(chuàng)新與評估中心(以下簡稱評估中心)開展評估工作,及時發(fā)布和反饋評估結(jié)果,受理評估工作的實名異議。
5. 聯(lián)合實驗室評估每5年為一個評估周期。凡在合作協(xié)議有效期內(nèi)的聯(lián)合實驗室,原則上都應參加評估。參評聯(lián)合實驗室應認真準備和接受評估,準確真實地提供評估材料。
6. 已有實質(zhì)性合作的所級聯(lián)合研究團隊,也可在自愿提出申請的條件下,參加聯(lián)合實驗室評估。評估合格者可獲準使用我院認可的聯(lián)合實驗室名稱并納入我院公布的聯(lián)合實驗室序列。
二、評估組織程序
1. 評估中心具體實施聯(lián)合實驗室評估工作,擬定評估方案,受理評估材料,組織專家開展評估工作,向院港澳臺辦提交評估報告和相關(guān)評估材料。
2. 參評的聯(lián)合實驗室按照評估通知要求上報評估數(shù)據(jù)和材料,有關(guān)材料須經(jīng)合作雙方負責人共同簽名,并經(jīng)雙方所屬單位加蓋公章予以核準。(聯(lián)合實驗室若為三方共建,須由三方共同簽字蓋章認可)
3. 評估包括自評、初評、復評三個階段。自評由聯(lián)合實驗室自行組織,主要針對評估期內(nèi)的5年工作進行自我評估,并根據(jù)評估指標體系進行自我判定。
4. 聯(lián)合實驗室初評由初評專家組通過評估相關(guān)材料、聽取實驗室主任匯報和交流評議后,根據(jù)評估指標體系進行打分,并提出建設性評估意見。評估中心將統(tǒng)計得分并匯總專家意見形成初評結(jié)果。
5. 評估中心根據(jù)由參評實驗室提供的研究領域和方向,遴選評估專家,專家組成員由來自內(nèi)地、香港或者海外知名專家組成(專家組成員的選擇要遵循利益相關(guān)回避原則),就聯(lián)合工作進行考評并給出評估意見。
6. 為保證評估工作的質(zhì)量,評估中心應在評估之前召開專家組預備會議,對評估專家進行培訓,說明評估目的和要求,介紹評估規(guī)則和指標體系。原則上所有專家組成員均應參加預備會議。
7. 評估中心根據(jù)初評的得分從高到底排序,對初評結(jié)果為“優(yōu)秀”和“不合格”的聯(lián)合實驗室進行復評,并依據(jù)需要在其自愿的基礎上進行現(xiàn)場評估。復評專家組由部分初評專家、戰(zhàn)略科學家和管理專家組成,通過考察實驗室的工作情況、審查證明材料、召開座談會等方式根據(jù)評估指標體系進行打分,并提出建設性評估意見。評估中心將統(tǒng)計得分和匯整專家意見形成復評結(jié)果。
8. 評估中心按照初評和復評評分結(jié)果對參評聯(lián)合實驗室進行從高到底排序,并依據(jù)初評、復評專家意見形成評估分析報告,對評估工作進行系統(tǒng)總結(jié)并提出建議。院港澳臺辦對評估報告結(jié)果進行審核,形成評估工作報告報送主管院領導批準。
三、評估結(jié)果
1. 根據(jù)聯(lián)合實驗室指標體系各項分值綜合評定確定評估結(jié)果,分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四類。
2. 評估采取淘汰機制,對評估結(jié)果不合格的聯(lián)合實驗室將不再列入我院認可的聯(lián)合實驗室序列。不參加評估的聯(lián)合實驗室, 視為放棄我院認可的聯(lián)合實驗室資格。
3. 評估工作結(jié)束后,院港澳臺辦將向參評的聯(lián)合實驗室所屬單位公布評估結(jié)果。
4.根據(jù)評估結(jié)果,中科院對評為“優(yōu)秀”的聯(lián)合實驗室進行表彰,并和香港地區(qū)有關(guān)高校共同給予連續(xù)5年穩(wěn)定的經(jīng)費支持。
四、評估內(nèi)容和指標體系
聯(lián)合實驗室的評估旨在總結(jié)經(jīng)驗、推動合作、規(guī)劃未來,重在反映實質(zhì)性合作內(nèi)容。評估分為 “優(yōu)勢互補性”、“可持續(xù)發(fā)展性”、“聯(lián)合活動及成效”及“人才培養(yǎng)與交流”四部分,還包含加分項“社會影響力”。優(yōu)勢互補性指標體現(xiàn)為:學科交叉互補性、上下游互補性或資源共享性其中的任意一項或多項。可持續(xù)發(fā)展性指標包括:固定場所和實驗設備、穩(wěn)定經(jīng)費、學術(shù)帶頭人和人員梯隊。聯(lián)合活動及成效部分包括:合作研究項目、合作研究成果。人員培養(yǎng)與交流部分包括:合作交流和人才培養(yǎng)。 其中加分項社會影響力以“重大聯(lián)合亮點工作”為衡量指標,包括雙方合作共同在重大科學問題和開辟新研究方向、關(guān)鍵核心技術(shù)、系統(tǒng)解決方案或成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)化方面取得的重大貢獻等四個方面。詳見《附件:聯(lián)合實驗室評估綜合指標體系》。




