中國科學(xué)院國際伙伴計劃管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為深入實施國際化推進(jìn)戰(zhàn)略，健全并強(qiáng)化我院對外科研項目合作的管理，建立完善的國際伙伴計劃管理流程和制度，根據(jù)《深化國際化推進(jìn)戰(zhàn)略整體實施方案》，并參照《中國科學(xué)院院級科研項目經(jīng)費(fèi)管理辦法》，制定本辦法。
第二條 中國科學(xué)院國際伙伴計劃（下簡稱“伙伴計劃”），英文全稱“International Partnership Program of Chinese Academy of Sciences”(縮寫IPP)，旨在通過多種形式、不同層面的科研合作項目，搭建和深化我院全球科技合作伙伴關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，引領(lǐng)和促進(jìn)重大科技成果產(chǎn)出，形成重大國際國內(nèi)影響，有效服務(wù)我院“四個率先”目標(biāo)和國家內(nèi)外戰(zhàn)略需求。
第三條 伙伴計劃按照“超前布局、頂層設(shè)計、上下互動、風(fēng)險共擔(dān)、集成協(xié)同、強(qiáng)化產(chǎn)出”的原則，通過“自上而下”和“自下而上”相結(jié)合的方式組織實施。
第二章 資助內(nèi)容
第四條 伙伴計劃包含四類：
（一）國際大科學(xué)計劃培育專項：面向前沿科學(xué)問題和全球共性挑戰(zhàn)，利用學(xué)科領(lǐng)域或?qū)嶒炗^測平臺優(yōu)勢，孕育和培養(yǎng)國際性科學(xué)組織、標(biāo)準(zhǔn)、平臺、設(shè)施或研究計劃。每項項目資助期5年，總經(jīng)費(fèi)不超過1000萬元。
（二）“一帶一路”科技合作行動專項：推進(jìn)“一帶一路”沿線國家科技合作與共贏發(fā)展，在合作研究、產(chǎn)能增效、戰(zhàn)略咨詢等方面圍繞“一帶一路”構(gòu)想和相關(guān)地區(qū)科技與民生需求，開展科研合作。每項項目資助期3年，總經(jīng)費(fèi)不超過500萬元。
（三）對外合作重點(diǎn)項目：面向我院科技創(chuàng)新重點(diǎn)布局，與國際一流科研機(jī)構(gòu)圍繞具體科學(xué)問題開展實質(zhì)性合作研究。每項項目資助期3年，總經(jīng)費(fèi)不超過120萬元。
（四）雙邊機(jī)構(gòu)間合作項目：鞏固深化戰(zhàn)略性、實質(zhì)性的雙邊機(jī)構(gòu)間關(guān)系，由國內(nèi)外雙邊機(jī)構(gòu)共同出資支持的科技合作項目。每項項目資助期、總經(jīng)費(fèi)根據(jù)雙邊協(xié)議具體確定。
第三章 管理職責(zé)
第五條 國際合作局作為伙伴計劃的主管部門，對專項的規(guī)劃設(shè)計、立項管理和經(jīng)費(fèi)總體使用的合理性和有效性負(fù)責(zé)，其主要職責(zé)是：
（一）研究制定管理辦法和有關(guān)規(guī)章制度；
（二）編制、審定年度組織實施方案及申報要求；
（三）形成年度申報指南和資助重點(diǎn)；
（四）組織開展年度項目立項工作，審批年度項目立項建議，批復(fù)立項；
（五）指導(dǎo)、督促和檢查項目的實施，并對項目過程管理實施有效監(jiān)督和績效考評；
（六）搭建和完善信息化項目管理平臺。
第六條 國際合作局委托第三方機(jī)構(gòu)承擔(dān)項目過程管理。過程管理機(jī)構(gòu)對項目管理過程中所涉及的受理審查、組織專家咨詢論證、檢查、驗收等工作的公正性和有效性負(fù)責(zé)，其主要職能是：
（一）組織項目申報；
（二）承擔(dān)項目受理及立項咨詢與論證工作；
（三）組織填報、審核項目任務(wù)合同書；
（四）承擔(dān)項目中期檢查、評估和監(jiān)督等過程管理工作；
（五）承擔(dān)組織項目驗收的支撐和服務(wù)工作；
（六）承擔(dān)信息化項目管理平臺的運(yùn)行維護(hù)工作；
（七）協(xié)助開展專項相關(guān)管理政策與發(fā)展戰(zhàn)略研究。
第七條 國際合作局委托第三方機(jī)構(gòu)對部分金額較大的項目開展經(jīng)費(fèi)評估。經(jīng)費(fèi)評估機(jī)構(gòu)對項目編制預(yù)算和決算的合理性和相關(guān)性負(fù)責(zé)，其主要職能是：
（一）評估項目申請預(yù)算的合理性和相關(guān)性；
（二）給出項目預(yù)算建議金額和調(diào)整建議；
（三）對項目執(zhí)行過程中的經(jīng)費(fèi)使用和績效進(jìn)行評估并給出經(jīng)費(fèi)使用審核意見。
第八條 中國科學(xué)院國際化戰(zhàn)略咨詢專家委員會負(fù)責(zé)對伙伴計劃戰(zhàn)略布局、資助重點(diǎn)、實施成效等提供決策咨詢并對其真實、可靠性負(fù)責(zé)。其主要職責(zé)是：
（一）對伙伴計劃發(fā)展戰(zhàn)略提供咨詢意見和建議；
（二）對年度申報指南的國別政策、領(lǐng)域重點(diǎn)、年度布局等提出咨詢意見；
（三）參與伙伴計劃重大項目的評估、戰(zhàn)略評議等工作；
第九條 項目依托單位為中國科學(xué)院下屬的四類機(jī)構(gòu)、研究所、大學(xué)和院級境外機(jī)構(gòu)，承擔(dān)項目實施的法人主體責(zé)任。負(fù)責(zé)項目的組織推薦和實施監(jiān)督與管理，對項目信息的真實、有效性和項目目標(biāo)的完成及實施效果負(fù)責(zé)。其主要職責(zé)是：
（一）負(fù)責(zé)項目申報材料的審查和推薦；
（二）協(xié)助與項目負(fù)責(zé)人共同簽訂項目任務(wù)合同書，負(fù)責(zé)落實項目約定的自籌經(jīng)費(fèi)和其他配套條件，確保項目的順利實施和目標(biāo)任務(wù)的完成；
（三）指導(dǎo)和監(jiān)督項目負(fù)責(zé)人實施項目，協(xié)調(diào)并處理項目執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題，對重大事項調(diào)整等提出審查意見；
（四）接受國際合作局委托，組織項目檢查和驗收工作；
（五）負(fù)責(zé)項目經(jīng)費(fèi)管理，監(jiān)督、檢查項目經(jīng)費(fèi)使用情況；
（六）對涉及的技術(shù)實行知識產(chǎn)權(quán)、保密等管理，推動合作成果的保護(hù)、應(yīng)用和轉(zhuǎn)化，維護(hù)各方權(quán)益。
第十條 項目負(fù)責(zé)人在批準(zhǔn)的項目計劃任務(wù)和預(yù)算范圍內(nèi)依照國家有關(guān)規(guī)定享有充分的項目管理權(quán)，并對完成任務(wù)和執(zhí)行預(yù)算承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。其主要職責(zé)是：
（一）嚴(yán)格履行項目計劃任務(wù)書，遵守相關(guān)管理規(guī)定，完成項目計劃任務(wù)；
（二）遵守專項經(jīng)費(fèi)管理辦法有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格按批復(fù)的項目經(jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行；
（三）客觀、及時報告項目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大問題。
第四章 管理機(jī)制
第十一條 伙伴計劃年度申報指南編制與發(fā)布機(jī)制。伙伴計劃每年定期研究和發(fā)布年度申報指南。年度申報指南由國際合作局牽頭編制，包括下年度資助重點(diǎn)、預(yù)算分配方案、組織實施形式和時間節(jié)點(diǎn)等內(nèi)容。年度申報指南須征求國際化戰(zhàn)略專家咨詢委員會委員意見，由國際合作局發(fā)布并組織實施。
第十二條 伙伴計劃項目組織與形成機(jī)制。伙伴計劃采取院屬單位自下而上推薦和國際合作局自上而下組織相結(jié)合的機(jī)制，“上下互動”形成項目，除雙邊機(jī)構(gòu)間協(xié)議項目按照協(xié)議規(guī)定進(jìn)行評審?fù)?，所有項目須通過第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行獨(dú)立評審。應(yīng)形成“風(fēng)險共擔(dān)”的激勵機(jī)制，鼓勵院屬單位和外方合作機(jī)構(gòu)匹配資金，共同投入。
第十三條 伙伴計劃項目實施與評估機(jī)制?；锇橛媱澴⒅嘏c各類科技資源，特別是與我院國際合作資源相銜接與集成，形成“項目-人才-平臺”“集成協(xié)同”的項目實施機(jī)制。采用“績效產(chǎn)出+成效影響”相結(jié)合的項目評估機(jī)制，通過定性、定量兩種方式綜合判斷項目實施成效。
第十四條 伙伴計劃建立成果報送與宣傳機(jī)制。在項目執(zhí)行期內(nèi)，重大的項目成果產(chǎn)出應(yīng)及時報送項目主管部門。所有項目均須在非學(xué)術(shù)類院級及以上期刊或政務(wù)信息渠道刊載相關(guān)項目內(nèi)容。
第十五條 伙伴計劃采取項目問責(zé)制管理，明確主管部門、過程管理機(jī)構(gòu)、經(jīng)費(fèi)評估機(jī)構(gòu)和項目依托單位、項目負(fù)責(zé)人等相關(guān)單位和人員的權(quán)責(zé)。
第十六條 伙伴計劃實行回避制度。在項目立項、檢查、驗收等環(huán)節(jié)中，有利益關(guān)聯(lián)的單位和個人，須進(jìn)行回避。
第五章 申報與立項
第十七條 國際合作局根據(jù)按照項目組織實施方案要求，啟動各類項目申報工作，并發(fā)布申報指南。
第十八條 項目依托單位應(yīng)根據(jù)申報指南要求，組織本單位項目申報工作。所有項目申請須通過ARP系統(tǒng)并經(jīng)依托單位批準(zhǔn)，未按申報要求提交的材料將作為無效申報。
第十九條 國際合作局負(fù)責(zé)對項目申報進(jìn)行初審，并組織后續(xù)評審工作。
第二十條 對所有通過初審的項目，由過程管理機(jī)構(gòu)組織進(jìn)行同行領(lǐng)域?qū)＜液拓攧?wù)管理專家評審，每個項目須經(jīng)過不少于3名領(lǐng)域?qū)＜液?/span>2名財務(wù)管理專家評審。（雙邊機(jī)構(gòu)間項目按照協(xié)議規(guī)定執(zhí)行）
第二十一條 申請經(jīng)費(fèi)超過500萬元的項目須經(jīng)過由國際合作局、相關(guān)業(yè)務(wù)局和領(lǐng)域?qū)＜医M成的評審委員會現(xiàn)場評審。對會議評審?fù)ㄟ^的項目，須由經(jīng)費(fèi)評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行預(yù)算評審。
第二十二條 國際合作局根據(jù)評審意見和預(yù)算評估意見形成伙伴計劃資助方案（含經(jīng)費(fèi)預(yù)算），報主管院領(lǐng)導(dǎo)審批。
第二十三條 通過院領(lǐng)導(dǎo)審批的項目，由過程管理機(jī)構(gòu)組織項目負(fù)責(zé)人填報項目計劃任務(wù)書（含經(jīng)費(fèi)預(yù)算）和績效目標(biāo)考核表。
第二十四條 項目計劃任務(wù)書和績效目標(biāo)考核表須經(jīng)項目負(fù)責(zé)人、項目依托單位、國際合作局、主管院領(lǐng)導(dǎo)簽署確認(rèn)后，方可立項。
第六章 過程管理
第二十五條 伙伴計劃實施中期評估制，執(zhí)行期超過2年的項目須進(jìn)行中期評估。項目負(fù)責(zé)人須在項目執(zhí)行期過半后3個月內(nèi)，通過ARP提交中期評估報告。資助額度超過500萬元以上的項目，須由過程管理機(jī)構(gòu)根據(jù)需要組織現(xiàn)場檢查或會議評審，并形成項目中期評估（含預(yù)算調(diào)整）意見。
第二十六條 國際合作局可根據(jù)項目中期評估意見，做出項目整改、終止執(zhí)行或調(diào)整預(yù)算建議，并報主管院領(lǐng)導(dǎo)審批同意后執(zhí)行。
第二十七條 項目發(fā)生基本信息變更或影響項目既定目標(biāo)完成的事項變更時，項目負(fù)責(zé)人須及時提交重大事項變更申請，由國際合作局批準(zhǔn)后方可變更。
第七章 結(jié)題與驗收
第二十八條 項目負(fù)責(zé)人應(yīng)在項目執(zhí)行期滿后3個月內(nèi)提交項目驗收申請和驗收資料。如不能按時結(jié)題，須在項目終止前3個月內(nèi)提出延遲驗收的申請，延遲驗收期一般不超過6個月。
第二十九條 過程管理機(jī)構(gòu)組織項目驗收工作，可采取現(xiàn)場驗收、同行書面評議或驗收會議的形式進(jìn)行。
（一）實際批復(fù)經(jīng)費(fèi)不足500萬元的項目，可由過程管理機(jī)構(gòu)組織進(jìn)行同行書面評議；或經(jīng)國際合作局委托，在國際合作局或指定機(jī)構(gòu)監(jiān)督下，由項目依托單位組織項目評審會，并形成項目驗收意見和經(jīng)費(fèi)驗收意見。評審專家須由領(lǐng)域?qū)＜液拓攧?wù)專家組成，各類項目驗收材料須在接受委托任務(wù)90日內(nèi)完成。
（二）實際批復(fù)經(jīng)費(fèi)500萬元以上（含）的項目，應(yīng)采用現(xiàn)場驗收或會議驗收。具體驗收安排應(yīng)于驗收開始前15日內(nèi)告知項目依托單位，所有參加驗收項目應(yīng)形成項目驗收意見。經(jīng)費(fèi)驗收應(yīng)交由經(jīng)費(fèi)評估機(jī)構(gòu)單獨(dú)進(jìn)行評估。
第三十條 國際合作局根據(jù)項目驗收意見和經(jīng)費(fèi)驗收意見，出具項目結(jié)題通知，并報院領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后完成結(jié)題驗收。
第三十一條 被驗收項目存在下列情況之一者，不通過驗收：
1．未能實現(xiàn)計劃任務(wù)書和績效考核表中承諾的既定目標(biāo)；
2．提供的驗收文件、資料、數(shù)據(jù)(含財務(wù)數(shù)據(jù))不真實；
3．未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自做出重大事項變更。
第八章 經(jīng)費(fèi)管理
第三十二條 伙伴計劃原則上不得列支與國際合作活動無直接關(guān)系的經(jīng)費(fèi)，經(jīng)費(fèi)預(yù)算說明須逐項填寫測算依據(jù)，并明確說明支出內(nèi)容與國際合作的關(guān)系。
第三十三條 伙伴計劃預(yù)算科目中，國際合作與交流費(fèi)原則上不得少于總批復(fù)經(jīng)費(fèi)的30%，不得設(shè)立綜合調(diào)控課題。項目經(jīng)費(fèi)按照項目批復(fù)預(yù)算分年度撥款至項目依托單位。
第三十四條 項目依托單位應(yīng)根據(jù)年度預(yù)算，合理安排項目支出，確保完成年度經(jīng)費(fèi)執(zhí)行率。項目負(fù)責(zé)人應(yīng)按規(guī)定于次年4月前，通過ARP填報上年度決算表。
第三十五條 國際合作局定期對項目年度經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行監(jiān)督，對于預(yù)算執(zhí)行不力的，可依據(jù)經(jīng)費(fèi)執(zhí)行情況調(diào)整項目批復(fù)經(jīng)費(fèi)。
第三十六條 伙伴計劃各類項目應(yīng)嚴(yán)格按照《中國科學(xué)院院級科研項目經(jīng)費(fèi)管理辦法》的規(guī)定，合理高效使用項目資金。
第九章 成果報送與宣傳
第三十七條 項目負(fù)責(zé)人和項目依托單位應(yīng)及時向項目主管部門報送伙伴計劃產(chǎn)出的成果。
第三十八條 項目依托單位和項目負(fù)責(zé)人應(yīng)積極開展項目成果宣傳。所有項目須在結(jié)題前通過院級及院級以上非學(xué)術(shù)類刊物或傳播平臺（含院刊、Newsletter、政務(wù)信息平臺等）刊發(fā)項目研究相關(guān)成果后方可結(jié)題。
第十章 知識產(chǎn)權(quán)管理
第三十九條 項目期間取得的科研成果（論文、專著、專利等）知識產(chǎn)權(quán)歸屬項目承擔(dān)單位或根據(jù)合作雙方簽署的協(xié)議辦理，應(yīng)注明 “受中國科學(xué)院國際伙伴計劃資助”和項目編號（SUPPORTED BY INTERNATIONAL PARTNERSHIP PROGRAM OF CHINESE ACADEMY OF SCIENCES. GRANT No. XXX）。
第十一章 附 則
第四十條 本辦法自頒布之日起實施，最終解釋權(quán)歸國際合作局。
